金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间(jiān)金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu香港区号是多少)资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互(hù)换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的(de)清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子(zi)交易平台(tái)互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清香港区号是多少算安排(pái)：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联(lián)互(hù)通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清(qīng)算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了(le)《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联(lián)络(luò)协商机制(zhì)，共(gòng)同(tóng)维护“互换通(tōng)”的(de)正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织(zhī)市(shì)场各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则(zé)和实践操作的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与(yǔ)做(zuò)准备。

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