科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收华大基因是国企吗(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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